桃竹苗未上市股票專業服務03-5825788: 統一投信投信沒管好基金經理人要罰更重最高罰鍰擬由300萬→1500萬

2021年11月30日星期二

統一投信投信沒管好基金經理人要罰更重最高罰鍰擬由300萬→1500萬

　投信投顧業皮要繃緊了。由於全民瘋投資加上基金經理人頻出包，金管會11月

30日宣布，將修正投信投顧法第111條，裁罰上限由現行新台幣300萬元，拉高到
1,500萬元。

　　如近年發生的基金經理人疑似配合勞退基金炒股案，其所屬的投信公司就是
依111條處罰，未來再出現類似案例，最高罰鍰可能拉高到五倍。

　　證期局副局長蔡麗玲表示，投信投顧法111條自2004年6月30日制定至今，一
直未修正過，罰鍰金額最低60萬元，最高即300萬元，但考量到境內外基金規模
占GDP比重逐年上升，如2011年是27.76％，到2 020年已拉高到41.5％，即基金管
理資產逐年提高，影響許多投資人權益，有必要拉高罰鍰上限，以杜絕不法情事
發生。

　　由於金管會已因要開放不動產投資基金（REITs）投信的設立，將投信投顧
法修正案送行政院審議中，這次修111條的條文將只預告14 天，希望加快腳步，
在行政院尚未完成審查前，將此修正條文併入，趕得上一併送立法院修法。

　　若以此推估，新條文最快也要2022年才可望上路。

　　證期局指出，投信投顧法等111條，主要針對重大違反攸關受益人或投資人
權益保障的事項，如經營未經主管機關核准的業務，或嚴重違反主管機關有關投
資、交易範圍、方式或限制的規定等，就會依此條文開罰。

　　蔡麗玲表示，近五年來依投信投顧法第111條開罰的案件共八件，其中有三
件「罰滿罰好」，罰鍰直接拉高到300萬元，即是涉及勞動基金案的三家投信，
統一、群益、復華三家投信在2021年4月，因管理人員不當，投資報告欠缺合理
分析及基礎，未盡善良管理人之責、損及投資人權益等，一部分罰到300萬元，
另一部分罰150萬元，合計每家各被罰450萬元。